S+P baut Expertenteams für AML, DORA, Krypto-Compliance und ausgelagerte Prüfleistungen weiter aus

Neue Teammitglieder mit internationaler Ausbildung und regulatorischer Expertise

S+P Compliance Services begrüßt mehrere neue Kolleg:innen, die umfangreiche Berufserfahrung und hochqualifizierte akademische Abschlüsse in Rechtswissenschaften, Finanzen und Risikomanagement mitbringen.

• Eine Spezialistin für DORA und digitale Resilienz, mit einem Masterabschluss in Rechtswissenschaften und fundierter Ausbildung in internationalem Recht, Finanzmarktrecht und regulatorischen Kontrollsystemen. Ihre fachlichen Schwerpunkte liegen im IKT-Risikomanagement, der Auslagerungsprüfung und der Notfallplanung.
• Eine Expertin für Geldwäscheprävention (AML) und Enhanced Due Diligence (EDD) mit einem M.Sc. in Corporate Finance & Banking. Sie ist spezialisiert auf Bonitäts- und Risikoanalysen, Sanktionsüberwachung und die Bearbeitung von Hochrisikokunden.
• Eine juristisch ausgebildete Compliance-Beraterin mit einem Master in Law und bestandener National Judicial Qualification (China) – einer staatlichen Qualifikation mit hohem Anforderungsniveau. Sie verfügt über praktische Erfahrung bei der Umsetzung europäischer und internationaler Compliance-Vorgaben.
• Ein Senior Compliance Officer mit Hintergrund in Asset Management und Finanzaufsicht, mit einem Masterabschluss in Financial Engineering. Seine Expertise umfasst Finanzrisikomanagement, ökonometrische Analyse und die Entwicklung von Governance- und Compliance-Frameworks für digitale Vermögenswerte und Krypto-Produkte.

Strategischer Teamausbau – fünf spezialisierte Einheiten für aktuelle Regulierungsfelder

S+P Compliance Services hat fünf dedizierte Fachteams aufgebaut, die gezielt auf aktuelle und künftige aufsichtsrechtliche Anforderungen ausgerichtet sind:

1. AML & EDD – Entwicklung risikoorientierter Geldwäschepräventionssysteme, Klassifizierungsmodelle und Mitarbeiterschulungen
2. DORA & IKT-Auslagerungen – Durchführung von Reifegradanalysen, Bewertung von IKT-Abhängigkeiten, Vertragsprüfung und Notfallplanung
3. Capital Markets Compliance, Crypto & Digital Assets – Aufbau regulatorisch konformer Governance- und Kontrollstrukturen für Banken und Investmentfirmen, insbesondere im Umgang mit tokenisierten Finanzinstrumenten, Krypto-Verwahrung und digitalen Assets. Dabei werden alle Anforderungen aus MiFID II, MaComp, EMIR, MiFIR und MiCA berücksichtigt.
4. Compliance & ausgelagerte Interne Revision – Planung und Durchführung interner Prüfleistungen nach § 25a KWG und MaRisk im Rahmen von Outsourcing-Vereinbarungen
5. Regulatorisches Meldewesen & Registerführung – Beratung und operative Umsetzung zu Meldepflichten gegenüber Bundesbank und BaFin, einschließlich IFR-Meldungen, EMIR-Transaktionsmeldungen, Anzeigenverordnung, Außenwirtschaftsverordnung (AWV) sowie der Pflege des Informationsregisters nach DORA und nationalen Anforderungen

Stimme der Geschäftsführung

„Wir investieren gezielt in Talente, die unsere Mandanten dabei unterstützen, regulatorische Anforderungen wirksam und effizient umzusetzen“, betont Achim Schulz, Geschäftsführer von S+P Compliance Services. „Mit unserem erweiterten Team – insbesondere in den Bereichen DORA, Krypto-Compliance und ausgelagerte Prüfleistungen – bieten wir praxisnahe Lösungen auf höchstem fachlichen Niveau.“

Mehrwert für unsere Mandanten – branchenübergreifend und grenzüberschreitend

• Beratung für Banken, Asset Manager, Versicherungen und Krypto-Dienstleister
• Gap-Analysen und Umsetzungsunterstützung zu DORA, AMLA, MaRisk und KWG
• Outsourcing-Modelle für Compliance-Funktionen und Interne Revision
• Zertifizierte eLearnings und Führungstrainings mit hohem Praxisnutzen

Verlässlicher Partner für dynamische Regulierungsumfelder

Mit dem Ausbau seiner Expertenteams unterstreicht S+P Compliance Services den Anspruch, prüfungsfeste und praxisorientierte Lösungen entlang aktueller und künftiger regulatorischer Anforderungen zu bieten. Ob im Bereich strategischer Auslagerung, beim Aufbau innovativer Compliance-Strukturen oder der Erfüllung komplexer Meldepflichten – S+P positioniert sich als verlässlicher Umsetzungspartner für Finanzunternehmen.

Mandanten profitieren von einer Kombination aus fachlicher Tiefe, internationaler Regulierungsexpertise und erprobten Umsetzungstools – damit Compliance nicht nur erfüllt, sondern zur Wertschöpfung beiträgt.