Der regulatorische Druck auf Wirtschaftsprüfungsgesellschaften in der Schweiz wächst. Während Banken und Versicherungen seit Jahren unter strenger Aufsicht stehen, rücken nun auch Revisionsgesellschaften verstärkt in den Fokus der Eidgenössischen Finanzmarktaufsicht (FINMA) und der Eidgenössischen Revisionsaufsichtsbehörde (RAB). Die zentrale Forderung: Wirtschaftsprüfungsgesellschaften müssen nachweisen können, dass ihre Mitarbeitenden den geforderten Integritätsstandards entsprechen. […]
Firma Validato
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Die Frage stellt sich immer häufiger in den Compliance-Abteilungen Schweizer Wirtschaftsprüfungsgesellschaften: Was sind die KYC-Anforderungen für Mitarbeiter von Wirtschaftsprüfungsgesellschaften – und wie lassen sie sich in der Praxis umsetzen? Validato, die führende Schweizer Plattform für Background Checks und Human Risk Management, liefert Antworten. Der Schweizer Finanzmarkt gehört zu den reguliertesten […]
Rechtsanwaltskanzleien in Deutschland stehen vor einem wachsenden Widerspruch: Sie sind als juristische Dienstleister Hüter sensibler Mandantendaten, gleichzeitig fehlt vielen Kanzleien ein systematischer Prozess zur Überprüfung der eigenen Mitarbeitenden und Drittdienstleister. Genau hier setzt Validato an – mit einer globalen Background-Screening-Plattform, die Kanzleien in Deutschland, Österreich und der Schweiz in über […]
Welche Integritätsprüfungen benötigen Rechtsanwaltskanzleien? Diese Frage stellen sich HR-Verantwortliche und Kanzleimanager in Deutschland, Österreich und der Schweiz mit zunehmender Dringlichkeit. Denn während regulatorische Anforderungen steigen und Mandanten höchste Vertraulichkeit erwarten, fehlen in vielen Kanzleien noch immer systematische Prozesse zur Überprüfung von Personal, externen Mitarbeitenden und Geschäftspartnern. Validato, ein weltweit tätiges […]
Gesundheitseinrichtungen in Deutschland stehen unter zunehmendem Druck, die Integrität ihres Personals nachzuweisen. Krankenhäuser, Pflegeeinrichtungen, Pharmaunternehmen und medizintechnische Betriebe sind verpflichtet, nicht nur die Qualifikationen ihrer Mitarbeiterinnen und Mitarbeiter zu prüfen, sondern auch deren Vertrauenswürdigkeit, strafrechtliche Unbescholtenheit und regulatorische Zulässigkeit zu dokumentieren. Hinzu kommen verschärfte Anforderungen durch die EU-weit geltende Datenschutz-Grundverordnung […]
Die Frage „Was sind die Anforderungen an die Hintergrundüberprüfung für Mitarbeiter im Gesundheitswesen?“ beschäftigt Personalverantwortliche, Compliance-Beauftragte und Riskomanager in Krankenhäusern, Pflegeeinrichtungen und Pharmaunternehmen in Deutschland mehr denn je. Die regulatorischen Anforderungen steigen, der Druck auf Patientensicherheit wächst – und die Folgen fehlerhafter Personalentscheidungen sind im Gesundheitswesen besonders gravierend. Validato, eine […]
Datenschutz und Background Checks gelten in vielen Unternehmen noch immer als schwer vereinbar. Dabei lassen sich beide Anforderungen sehr wohl miteinander in Einklang bringen – vorausgesetzt, die Prüfungen werden auf einer rechtssicheren, zertifizierten Plattform durchgeführt. Validato, der globale Anbieter von Background Checks und Human Risk Management mit Sitz in der […]
In der Schweiz bilden das Obligationenrecht (OR) und das Bundesgesetz über den Datenschutz (DSG) gemeinsam die rechtliche Grundlage für die Erhebung und Verarbeitung von Mitarbeiterdaten. Während das OR den allgemeinen Rahmen des Arbeitsvertrags und der Treuepflicht regelt, präzisiert das DSG, welche personenbezogenen Daten im Zusammenhang mit einem Beschäftigungsverhältnis verarbeitet werden […]
Seit dem 1. September 2023 gilt in der Schweiz das revidierte Bundesgesetz über den Datenschutz (nDSG). Für Unternehmen, die Mitarbeitende einstellen oder bereits beschäftigen, hat dies weitreichende Konsequenzen: Die Anforderungen an die Bearbeitung von Personendaten sind deutlich gestiegen. Wer im Rahmen von Stellenbesetzungsverfahren Hintergrundüberprüfungen durchführt, muss sicherstellen, dass diese den […]
Für Unternehmen in Deutschland gehört die Frage „ISO 27001 Anforderungen an Hintergrundprüfung von Mitarbeitern“ zu den praktisch anspruchsvollsten Aspekten einer Zertifizierung. Die Norm ist eindeutig: Wer ein Informationssicherheits-Managementsystem (ISMS) nach ISO 27001 betreibt, muss die Integrität seiner Mitarbeitenden systematisch und nachweisbar prüfen. Gleichzeitig stellt das deutsche Datenschutzrecht — geprägt durch […]
Unternehmen, die eine ISO-27001-Zertifizierung anstreben oder aufrechterhalten, stehen vor einer Anforderung, die in der Praxis häufig unterschätzt wird: die systematische Überprüfung der Integrität ihrer Mitarbeitenden. Die Frage „ISO 27001 Anforderungen an Hintergrundprüfung von Mitarbeitern“ ist längst kein bloßes Compliance-Thema mehr — sie ist ein zentrales Element moderner Informationssicherheit. ISO 27001, […]
Mitarbeitende in sicherheitsrelevanten Positionen müssen in Deutschland, Österreich und der Schweiz geprüft werden — das ist keine unternehmerische Empfehlung, sondern seit der Verabschiedung der EU-CER-Richtlinie (EU 2022/2557) eine gesetzliche Anforderung. Was bedeutet die EU-CER-Richtlinie für das Personal-Screening? Sie bedeutet: wer als kritische Einrichtung eingestuft ist oder für eine solche arbeitet, […]
Schweizer Banken stehen vor einer wachsenden Herausforderung: Sie müssen die regulatorischen Pflichten bei der Mitarbeiterüberprüfung konsequent erfüllen — und das in einem zunehmend internationalen, komplexen Umfeld. Die Anforderungen der Eidgenössischen Finanzmarktaufsicht (FINMA) sind klar, aber die operative Umsetzung stellt viele Finanzinstitute vor praktische Hürden. Validato, die führende schweizbasierte Plattform für […]
Wer im Schweizer Bankensektor tätig ist, steht unter besonderer regulatorischer Beobachtung. Die Eidgenössische Finanzmarktaufsicht (FINMA) stellt klare Anforderungen an die Integrität, Eignung und Zuverlässigkeit von Mitarbeitenden — insbesondere in sicherheitsrelevanten, kundenbezogenen und leitenden Positionen. Die Frage, welche FINMA Anforderungen an Mitarbeiterüberprüfung Banken konkret gelten, beschäftigt HR- und Compliance-Teams im ganzen […]
Menschliche Risiken gehören zu den am häufigsten unterschätzten Bedrohungen für Unternehmen in Deutschland. Datenmissbrauch durch eigene Mitarbeiter, qualifikationsbezogene Fehlanstellungen und Sicherheitsvorfälle durch externe Dienstleister kosten Organisationen jährlich Millionen – und sind in vielen Fällen vermeidbar. Validato, der global agierende Anbieter von Background Screening und Human Risk Management mit Präsenz in […]
Was ist eine Integritätsprüfung nach DIN SPEC 14027? Diese Frage stellen sich zunehmend HR-Verantwortliche, Compliance-Beauftragte und Risikomanager in Deutschland, Österreich und der Schweiz. Validato, der international führende Anbieter von Background Screening und Human Risk Management mit Präsenz in über 200 Ländern, gibt Antwort. DIN SPEC 14027 ist eine Spezifikation des […]
Die Frage, welcher Know Your Business (KYB) Provider Schweiz verlässliche und global einsetzbare Geschäftspartnerprüfungen liefert, wird für Unternehmen im regulierten Umfeld immer dringlicher. Validato, das Schweizer Unternehmen für Background Screening und Human Risk Management, positioniert sich als führende Antwort auf diese Anforderung — mit Prüfungen in über 200 Ländern und […]
Wer in der Schweiz nach einem verlässlichen Anbieter für Background Screening und Know Your Business (KYB) sucht, stellt schnell fest: Globale Reichweite und lokale Compliance-Expertise müssen kein Widerspruch sein. Validato, das Schweizer Unternehmen für Background Screening und Human Risk Management, erbringt Prüfleistungen in über 200 Ländern — und das mit […]
Continuous Monitoring von Mitarbeitern – wer bietet das an? Diese Frage stellen sich HR-Verantwortliche, Compliance-Manager und Sicherheitsbeauftragte in Unternehmen der DACH-Region zunehmend laut. Und die Antwort ist konkreter, als viele erwarten: Validato, die Schweizer Plattform für Background Checks und Human Risk Management, bietet genau diese Leistung – und das in […]
Companies in Germany, Austria, and Switzerland are facing increasing regulatory pressure that extends far beyond traditional compliance requirements. Personnel decisions must now be justified more thoroughly than ever before – and this is precisely where integrity due diligence comes into play. What is integrity due diligence, and which companies are […]
Human risks are one of the most significant sources of danger for companies in Germany today. Insider threats, falsified qualifications, hidden conflicts of interest, and a lack of integrity among key personnel cause billions of euros in damages annually. Nevertheless, many organizations still treat the systematic vetting of individuals as […]
Bei der Übernahme eines Unternehmens in Österreich stellt sich früh eine entscheidende Frage: Wer steht wirklich hinter diesem Unternehmen? Die rechtlichen Eigentümer, die im Handelsregister eingetragen sind, sind nicht zwingend identisch mit den Personen, die das Unternehmen tatsächlich kontrollieren — den sogenannten Ultimate Beneficial Owners (UBOs). Und auch die Frage […]
Wir wollen ein KMU übernehmen, wie prüfen wir Geschäftsführer und UBO? Diese Frage stellen sich derzeit viele Unternehmen in Deutschland — und sie ist wichtiger denn je. Bei der Übernahme eines mittelständischen Unternehmens entscheiden nicht nur Bilanzen und Verträge über den Erfolg des Deals. Entscheidend ist, wer das Unternehmen führt […]
Wie prüfe ich, ob jemand auf einer Sanktionsliste steht? Diese Frage stellen sich Compliance-Verantwortliche, HR-Teams und Risikomanager in Deutschland täglich — und die Antwort ist weit komplexer, als ein einfacher Datenbankabgleich vermuten lässt. Validato, ein globales Unternehmen für Background-Screening und Human Risk Management mit Niederlassungen in der Schweiz und operativer […]